公告日期：2025-10-30

安徽省建筑设计研究总院股份有限公司

合规管理办法

（2025 年 10 月 29 日经公司第三届董事会第十九次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强安徽省建筑设计研究总院股份有限公司（以下简称“公司”）依法合规经营管理，建立健全公司合规管理体系，有效防范合规风险，保障公司持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规及《安徽省建筑设计研究总院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，参照《安徽省省属企业合规管理办法》，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司本部。各子公司结合自身经营特点、相关行业监管及合规要求参照本办法制定相应管理办法。

第三条 本办法所称合规，是指公司及员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则、《公司章程》、规章制度等要求。

第四条 本办法所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条 本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司和员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第六条 合规管理应当坚持以下原则：

（一）全面覆盖，突出重点。合规要求覆盖全业务领域、全体员工、经营管理全链条，同时结合实际突出重点领域、重点环节、重点人员的依法合规经营。
（二）强化责任，注重协同。坚持“管业务必须管合规”，推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（三）预防为主，惩防并举。立足事先预防和过程控制，建立健全合规管理机制，最大限度防范合规风险；通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预防
目的。

（四）确保实效，持续完善。合规管理应从经营范围、组织架构及业务规模等实际出发，着力解决引发合规风险的实际问题。持续完善合规体系建设的思路、目标和工作重点，适应实际工作需要。

第七条 公司应牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，积极引导员工遵守职业道德，依法合规开展各项经营活动。

第二章 合规管理组织机构及职责

第八条 合规管理按照“统一领导、分工负责”的工作机制，公司法定代表人是本单位合规管理第一责任人，对合规管理负总责。其他领导班子成员按照分工协助主要领导组织推进合规管理工作，对分管业务领域合规管理承担领导责任。
第九条 公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，党委会按照“三重一大”集体决策规定，前置研究合规管理工作中的重大事项、重要制度，听取合规管理工作汇报。

公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第十条 公司董事会发挥合规管理工作定战略、作决策、防风险作用，职责主要包括：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

（五）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十一条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构。

（四）组织应对重大合规风险事件。

（五）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

（六）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十二条 公司设立首席合规官，对公司主要负责人负责。首席合规官主要履行以下职责：

（一）组织起草合规管理年度报告等相关合规管理文件。

（二）参与企业重大事项决策，提出合规审查意见。

（三）组织开展合规管理体系有效性评价。

（四）领导合规管理部门组织开展相关工作，指导业务和职能部门、各分支机构、所属企业合规管理工作，并组织实施考核评价。

（五）向董事会和企业主要负责人汇报合规管理重大事项、合规管理工作开展情况。

（六）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十三条 审计部作为合规管理的牵头部门，负责组织、协调和监督合规管理工作。主要职责包括：

（一）起草……
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