公告日期：2025-04-25

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（张陆洋）

各位股东及股东代表：

本人作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大事项召开独立董事专门会议，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

张陆洋，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年 11 月出生，博士学历，材
料工程、管理工程、金融学和应用经济学专业背景。1982 年 7 月至 1985 年 2 月
任职于哈尔滨工业大学团委，任学生会秘书长；1985 年 3 月至 1988 年 8 月任职
于南京晨光机器厂，任工程师；1996 年 12 月至 1998 年 12 月为南开大学金融学
系博士后；1998 年 12 月至 2001 年 2 月为复旦大学应用经济学博士后；2001 年
3 月至今，任职于复旦大学国际金融系，任教授、博士生导师。2020 年 4 月起至今担任冠龙节能独立董事。

任职期间，本人任职符合相关法律法规规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2024 年度履职概况

（一）出席董事会及列席股东大会情况

2024 年公司共计召开 4 次董事会和 2 次股东大会，本人均亲自参加会议，
没有委托出席或缺席情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2024 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会情况

1、本人作为第二届董事会提名委员会委员，报告期内参加了 2 次会议，对聘任总经理、补选第二届董事会独立董事进行审核并提出建议，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。

2、本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内组织召开了 2 次会议，对董事及高级管理人员薪酬方案、限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售、回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票进行审核并提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会主任委员的责任和义务。

（三）出席独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内我们召开了 1 次独立董事专门会议，审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，对交易的合规性及必要性进行了评估，有效发挥了本人作为独立董事对相关事项的监督职责。

（四）与中小股东沟通交流的具体情况

报告期内，本人积极关注投资者在网络平台上的提问，了解投资者的想法和关注事项，并通过参加股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流，审慎行使独立董事职责，切实维护中小股东的合法权益。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2024 年度任职期间，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间 15 天。本人通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，对公司的生产经营、内部管理和控制、财务管理等情况与相关管理层人员、中层管理人员、核心工作人员进行了深入沟通和了解，及时获悉公司各重大事项的进展情况。时刻关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道和舆情，积极对公司的经营管理提出建设性意见，有效地发挥了独立董事的专业作用。

履职期间，公司董事会、高级管理人员及其他相关人员给予了充分配合，为
独立董事了解公司经营情况和作出独立判断提供了重要支持。

（六）其他工作的情况

1、未有提议召开董事会会议的情况；

2、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

3、未有提议聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况；

4、未有提议召开临时股东大会的情况；

5、不存在依法公开向股东征集股东权利的情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易的情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳……
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