公告日期：2025-04-17

财通证券股份有限公司

关于广州华研精密机械股份有限公司

2024 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：华研精机（301138）

保荐代表人姓名：吕德利 联系电话：0571-87828004

保荐代表人姓名：谢腾耀 联系电话：0571-87828004

现场检查人员姓名：谢腾耀、任东升
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年3月25日-2025年4月7日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段（1、查阅公司章程和各项规章制度；2、查阅2024年度董事会、监事会、股 东大会材料以及公告文件，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；3、访 谈公司相关人员；4、查阅公司公告以及进行网络核查。）

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √

务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（1、查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；2、查阅内部审计部门资料， 包括任职人员名单、内审部门提交的工作计划和报告等；3、查阅审计委员会资料，包括审计委 员会工作细则、人员构成、会议记录等；4、查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度、 金融衍生品交易业务管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等；5、查阅 募集资金专户的银行对账单等。）

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合 √
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；2、查阅公司2024年度董事 会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；3、查阅投 资者来访、分析师调研的记录资料等；4、查询深交所网站；5、抽查公司对外信批流程文件 等。）

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。