公告日期：2026-01-12

东吴证券股份有限公司

关于南京腾亚精工科技股份有限公司 2025 年度定期现场检
查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：腾亚精工

保荐代表人姓名：卞睿 联系电话：0512-62938521

保荐代表人姓名：高志豪 联系电话：0512-62938521

现场检查人员姓名：卞睿、高志豪
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 30 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅股东大会、董事会、监事会会议文件及董事会专门委员会会议决议；3、核查董监高人员变动及相关决策文件；4、核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；5、实地查看公司的生产经营场所，了解机构设置、人员配置、资产分布等情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要√
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文√
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √

务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计相关制度；2、查阅审计委员会会议文件；3、查阅内部审计工作报告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√
用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提√
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

√（截至 20
24 年末募
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 投项目已
行一次审计（如适用） 全部结项
并注销募
集资金账
户）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查……
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