公告日期：2025-05-29

国融证券股份有限公司

关于铜陵洁雅生物科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“保荐机构”）作为铜陵洁雅生物科技股份有限公司（以下简称“公司”“发行人”或“洁雅股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，对洁雅股份部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意铜陵洁雅生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3365 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,302,458 股，并于
2021 年 12 月 3 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股
本为 60,907,360 股，首次公开发行后总股本为 81,209,818 股，其中：无限售条件流通股为 19,254,692 股，占发行后总股本的比例为 23.71%，有限售条件流通股为61,955,126 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。

2022 年 6 月 6 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 1,047,766 股，占公司股本总数的 1.2902%，具体内容详见公司于 2022 年 6 月
1 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2022-028）。

2022 年 12 月 5 日，公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流
通，股份数量为 14,461,260 股，占公司股本总数的 17.8073%，具体内容详见公
司于 2022 年 12 月 1 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首
次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-071）。
2023 年 6 月 28 日，公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流
通，股份数量为 559,270 股（其中，实际上市流通股份 305,490 股，高管锁定股

253,780 股），占公司股本总数的 0.6887%，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 21
日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-030）。

2023 年 10 月 26 日，公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市
流通，股份数量为 169,120 股，占公司股本总数的 0.2083%，具体内容详见公司
于 2023 年 10 月 23 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首
次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-052）。
公司 2024 年 2 月 23 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第
十五次会议，2024 年 3 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会分别审议通
过了《关于回购公司股份方案的议案》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司确认，2025 年 2 月 14 日，公司回购股份 812,495 股完成注销。本次回购
注销完成后，总股本从 81,209,818 股减少至 80,397,323 股。其中：无限售条件流通股为 34,425,833 股，占发行后总股本的比例为 42.8196%，有限售条件流通股为45,971,490 股，占发行后总股本的比例为 57.1804%。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

2025 年 3 月 31 日，公司高级管理人员翟向奎先生通过集中竞价交易方式购
买公司股票 2,000 股，其中，实际流通股份 500 股，高管锁定股 1,500 股。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 80,397,323 股，其中，有限售条件股
份数量为 45,972,990 股（其中，首发前限售股 45,717,710 股，高管锁定股 255,280
股），占公司总股本的 57.1822%；无限售条件流通股数量为 34,424,333 股，占公司总股本的 42.8178%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。