公告日期：2025-04-22

中信建投证券股份有限公司

关于营口风光新材料股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：风光股份

保荐代表人姓名：邱勇 联系电话：010-56051413

保荐代表人姓名：陈站坤 联系电话：010-85130413

现场检查人员姓名：邱勇
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 11 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 是
保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 是
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履 是
行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 不 适
程序和信息披露义务 用

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 不适
否履行了相应程序和信息披露义务 用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 是
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 是
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；与公司审计部门相关人员进行沟通等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 是
内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制 不 适
度并设立内部审计部门（如适用） 用

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 是
合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如 是
适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 是
等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 是
部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 是
存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 是
作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 是
告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 是
交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等 不 适
事项是否建立了完备、合规的内控制度 用

（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司《信息披露事务管理制度》等与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料和信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；访谈相关人员等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 是
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 是
符合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互 是
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易决策制度》等制度；与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上……
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