公告日期：2025-10-21

国泰海通证券股份有限公司

关于宁波天益医疗器械股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“本保荐机构”）作为宁波天益医疗器械股份有限公司（以下简称“天益医疗”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，对公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波天益医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3939 号）注册同意，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）14,736,842 股，并于 2022 年 4 月 7 日在深圳证券交
易所创业板上市交易。首次公开发行前公司总股本为 44,210,526 股，首次公开发行后公司总股本为 58,947,368 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为44,971,152 股，占公司发行后总股本的 76.29%；无流通限制及限售安排的股份数量 13,976,216 股，占公司发行后总股本的 23.71%。

2022 年 10 月 17 日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通，股份
数量为 760,626 股，占公司总股本 1.2903%。具体内容详见公司于 2022 年 10 月
13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公告》（2022-035）。

2023 年 4 月 7 日，公司首次公开发行前部分已发行限售股份上市流通，股
份数量为 3,610,526 股，占公司总股本 6.1250%。具体内容详见公司于 2023 年 4
月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的提示性公告》（2023-007）。

截至本公告披露日，公司总股本为 58,947,368 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 40,600,000 股，占公司总股本的 68.8750%；无流通限制及限售
安排的股份数量 18,347,368 股，占公司总股本的 31.1250%。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的股份，股份数量共计40,600,000 股，占公司总股本的 68.8750%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 42 个月（锁定期相关内容详见 2022-016 号公告《关于相关股东延长
锁定期的公告》），并于 2025 年 10 月 24 日（星期五）起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东为吴志敏、吴斌以及张文宇，为公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，上述股东的持股情况如下：

股东名称 持股数量（股） 持股比例

1 吴志敏 28,000,000 47.5000%

2 吴斌 12,000,000 20.3571%

3 张文宇 600,000 1.0179%

合计 40,600,000 68.8750%

注：合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

上述股东在公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书和上市公告书中关于股份锁定、减持相关承诺具体如下：

（一）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》做出的承诺具体情况如下：

1、关于限售……
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