公告日期：2025-05-08

中国国际金融股份有限公司

关于杭州广立微电子股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：广立微（301095.SZ）

保荐代表人姓名：金玉龙 联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：张文召 联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：金玉龙、张文召

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日（“核查期间”）

现场检查时间：2025 年 4 月 28 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程、组织架构图、公司治理的相关制度文件；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行沟通，了解公司基本制度的执行情况；（4）现场查看公司主要管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出

席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √

料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人 √

员签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本 √

所相关业务规则履行职责

√（未发生重大
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了 变化，且人员变
相应程序和信息披露义务 化已履行了相
应程序和信息
披露义务）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 √（未发生变
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方 √

面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存 √

在同业竞争

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门（如适用）

√（此项不适
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审 用，公司已建立
计制度并设立内部审计部门（如适用） 内审制度并设
立内审部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成 √

是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √

告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量及发现的重 √

大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委

员会报告一次内部审计工作计划的执行情 √

况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对……
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