公告日期：2025-04-21

中国国际金融股份有限公司

关于杭州广立微电子股份有限公司

《2024 年度内部控制自我评价报告》的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为杭州广立微电子股份有限公司（以下简称“广立微”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等规则的要求，对广立微《2024 年度内部控制自我评价报告》的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、保荐机构对公司《2024年度内部控制自我评价报告》的核查工作

中金公司保荐代表人认真审阅了广立微《2024年度内部控制自我评价报告》，通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从广立微内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2024年度内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。
二、公司内部控制评价工作情况

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入本次评价范围的主要单位包括：母公司及其控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100%。公司纳入评价范围的事项包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息系统与沟通、内部监督；纳入评价范围的高风险领域包括资金、采购、销售、研发、对子公司管理、对外投资、对外担保等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

纳入内部控制评价的主要业务和事项具体如下：

（一） 内部环境

1、治理结构

公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立了规范的公司法人治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的责任分工和制衡机制。股东大会是公司最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理及其他高级管理人员的依法履职情况及公司财务状况。经理层负责实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的日常经营管理工作。股东大会、董事会、监事会、经理层各司其职，相互独立，相互制衡。

2、组织机构

公司按照相关法律、法规的要求，设立了符合公司业务规模及经营管理需要的组织机构，贯彻不相容职务相分离、相互制约、相互监督、协调运作的原则，科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互协作、相互制约机制，各部门权责分明，确保控制措施的有效执行。公司机构根据职能不同划分为：软件研发部、设计部、应用咨询部、知识产权部、市场销售部、人事行政部、财务部、审计部、质量部、公共事务部、综合管理部、证券法务部、董事会办公室等。各部门岗位之间职责清晰，分工明确。公司与子公司建立了较为完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则设置相应管理部门。各业务人员在授权范围内进行工作，各项业务和管理程序遵照公司制定的各项操作规程运行，确保了权利与责任落实到位。

3、发展战略

公司围绕主业，在对现实状况和未来形势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并分解实施具有长期性和根本性的发展目标和战略规划。公司董事会下设战略决策委员会，对公司长期发展战略，重大投资融资方案和资本运作进行研究、提出建议，并确保发展战略在内外部条件发生重大变化时，能够进行及时、有效的调整。

4、人力资源政策

公司高度重视人力资源体系建设，始终坚持以人为本，协同实现公司发展战略目标。公司根据国家有关法律法规，结合公司自身特点及公司发展战略，制定了有利于公司可持续发展的人力资源策略和完善的相关人事管理内控制度，对员工的聘用、培训、辞退与辞职、薪酬、考核、奖惩、晋升与淘汰、外派等人事管理均制定相关的制度进行规范和遵循。

在人力资源培养、选拔、晋升、奖惩等方面不断建立完善人力资源管理制度，重视员工培训，加强人才培养，提高员工职业发展能力。公司为员工参加和缴纳各项社会保险，保障员工依法享受社会保障待遇，购买商业意外保险，强化对员工的安全保障，并通过定期安排员工体检、组织员工开展文体活动，关注员工身心健康发展。

5、企业文化

公司坚守“客户、创新、诚信”的核心价值理念，以诚挚的态度为客户提供专业的技术服务，凭借技术创新开拓市场，以独特的技术为客户创造价值，以专业诚信的技术团队为依托，打造领先的芯片成品率解决方案。公司制……
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