公告日期：2025-04-26

中天国富证券有限公司

关于拓新药业集团股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”或“保荐机构”）作为拓新药业集团股份有限公司（以下简称“拓新药业”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

1、募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可［2021］3021 号文核准，公司于 2021
年 10 月 27 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）31,500,000 股，每股发行价
为 19.11 元，募集资金总额为人民币 601,965,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 58,690,890.23 元后，实际募集资金金额为 543,274,109.77 元。该募集资金已
于 2021 年 10 月到账。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 10
月 22 日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2021）2110001 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、募集资金使用及结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 557,061,250.72 元，其
中，直接投入承诺募集资金投资项目 404,881,496.37 元（包括“拓新医药研究院建设项目”资金结余永久补流 22,000,000.00 元），累计使用超募资金用于永久补
充流动资金 91,146,894.58 元，超募资金用于投资建设“年产 1,000.00 吨核苷系列食品营养强化剂项目”61,032,859.77 元。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专用账户销户累计共转出 57,772.80 元。
公司尚未使用的募集资金余额为 861,294.47 元（含利息收入扣除银行手续费的净额）存放于募集资金专用账户中。
二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

2021 年 10 月，公司和保荐机构中天国富分别与中国银行股份有限公司新乡
分行、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行、中原银行股份有限公司新乡分行签署《募集资金监管协议》，在中国银行股份有限公司新乡县支行开设募集资金专项账户（账号：255977511859）、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行开设募集资金专项账户（账号：11710078801200001792）、中原银行股份有限公司新乡分行营业部开设募集资金专项账户（账号：410701010100088803）、中原
银 行 股 份 有 限 公 司 新 乡 开 发区 支行开设募集资金专项账户（账号：
410716010100037701）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

2021 年 11 月，公司及具体实施募投项目的子公司新乡制药股份有限公司与
保荐机构中天国富及中信银行股份有限公司郑州分行、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行签署《募集资金监管协议》，新乡制药股份有限公司在中信银行
股 份 有 限 公 司 新 乡 丰 华 街 支 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
8111101012101351265）、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行开设募集资金专项账户（账号：11710078801000001798）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
2022年8月，公司及具体实施募投项目的精泉生物与中国银行股份有限公司新乡分行及保荐机构中天国富签署了《募集资金三方监管协议》。精泉生物在中
国银行股份有限公司新乡分行开设募集资金专项账户（账号：249482045871）募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

2023年3月，公司及具体实施募投项目子公司河南省……
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