公告日期：2025-04-24

中国国际金融股份有限公司

关于日禾戎美股份有限公司

首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为日禾戎美股份有限公司（以下简称“戎美股份”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对日禾戎美股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股概况

（一）公司首次公开发行股票情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意日禾戎美股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2597 号）同意注册，公司公开发行人民币普通股（A 股）
5,700 万股，并于 2021 年 10 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开
发行前总股本171,000,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为228,000,000股，其中无限售条件流通股为 52,396,674 股，占发行后总股本的比例为 22.98%，有限售条件流通股为 175,603,326 股，占发行后总股本的比例为 77.02%。有流通限制或限售安排
的股票中，公司首次公开发行网下配售的 2,793,918 股限售股已于 2022 年 4 月 28 日上
市流通，首次公开发行前已发行的部分股份 3,000,000 股已于 2023 年 4 月 28 日上市流
通。

（二）上市后股本变动情况

公司 2024 年 8 月 9 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议
以及 2024 年 8 月 26 日召开的 2024 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于回购

认，2024 年 12 月 20 日，公司本次回购的股票 100,000 股完成注销。本次回购注销完成
后，总股本从 228,000,000 股减少至 227,900,000 股。

截至 2025 年 4 月 28 日，公司总股本为 227,900,000 股，其中无限售条件流通股为
57,650,000 股，占发行后总股本的比例为 25.30%，有限售条件流通股为 170,250,000 股，占发行后总股本的比例为 74.70%。
二、申请解除限售股份的股东履行承诺情况

本次申请解除限售股份的股东户数为 3 户，分别是温迪、郭健、苏州戎美集团有限公司（以下简称“戎美集团”）。

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（招股说明书与上市公告书中作出的承诺一致）中作出的相关承诺具体如下：

（一）公司控股股东戎美集团承诺

1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本企业直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。

2、公司本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业所持上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该等股份。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则上述收盘价按照中国证券监督管理委员会、证券交易所相关规定作除权、除息处理。
3、法律、行政法规、中国证监会行政规章、证券交易所业务规则及其他规范性文件对本企业转让公司股份存在其他限制的，本企业承诺同意一并遵守。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变
化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规章、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（二）公司实际控制人郭健和温迪承诺

1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。

2、公司本次发行上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易……
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