公告日期：2025-04-29

西部证券股份有限公司

关于可孚医疗科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为可孚医疗科技股份有限公司（以下简称“可孚医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的要求，对《可孚医疗科技股份有限公司2024 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、内部控制体系情况

（一）公司内部控制建设情况

1、内部环境

（1）公司治理

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和相关法律法规，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营管理层，形成了公司法人治理机构的基本框架，并明确了股东大会和股东、董事会和董事、监事会和监事、经营管理层和高级管理人员在内部控制中的职责。

（2）组织架构

公司按照《中华人民共和国公司法》和有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，设立党委办公室、总裁办、电商事业部、营销事业部、海外事业部、创新事业部、市场中心、战略规划与数据治理中心、研究院及研发支持中心、制造中心、仓储物流中心、采购中心、信息中心、行政中心、财务中心、证券投资中心、人力资源中心、审计监察中心等事业部和职能部门。贯彻不相容职务相分离的原则，明确规定各个部门的主要职责，使各部门之间形成
分工明确、相互配合、相互制衡的机制，为公司的生产运营有序进行提供保障。
（3）人力资源

根据国家相关法律法规，公司制定并严格落实了《招聘与录用管理制度》《员工入职管理制度》《员工晋升管理制度》《考勤与假期管理制度》《薪酬管理制度》《劳动合同管理制度》《员工纪律管理制度》《员工离职管理制度》及《人事任免管理制度》等制度，规范运作人员引进、使用、培训、退出的全过程，以及人员招聘、劳动合同签署、薪酬管理、业绩考核及晋升等人力资源关键业务，注重员工职业道德修养和专业胜任能力的提升，为公司整体发展战略提供人力资源方面的保证与服务。

（4）社会责任

公司始终致力于医疗健康与助残公益事业，通过开展体系化、多层次的公益活动，切实履行企业社会责任，如公司向中国退役军人关爱基金会和中国听力医学发展基金会联合发起的“老年退役军人听力健康关爱行动”项目捐赠 2000 台智能助听器；与湖南省残疾人福利基金会签订“无障碍辅具共享服务点”辅具捐赠协议，捐赠 300 套辅具物资，助力全省无障碍辅具共享服务点的建设；联合中华社会救助基金会开展老年助浴公益项目，面向老年群体免费发放坐厕椅等。此外，健耳听力通过健康义诊筛查、公益听力筛查、公益听力健康宣讲等一系列活动的开展，全面普及健康科学知识，加强健康乡村建设，推进健康中国行动。
公司荣获湖南省政协文教卫体和文史委员会颁发的“关爱老年人健康企业”、长沙市雨花区工商业联合会颁发的“2024 年度光彩事业先进单位”、公益时报2024 慈善大典颁发的“年度慈善榜样”。未来将持续投身健康公益事业，积极履行社会责任，为推进我国健康公益事业高质量发展注入动力。

（5）企业文化

企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司创立以来，始终秉承“健康守护，关爱一生”的企业宗旨，履行“为社会承担责任、为股东创造价值、为员工提供福祉”的企业责任，实现健康发展。公司确定了文化建设的目标和内容，结合实际情况，组织和培养具有自身特色的企业文化建设，积极引导员工树立开拓创新的企业精
神，形成整体团队的向心力，促进企业长远发展目标的实现。

2、风险评估

公司根据《企业内部控制基本规范》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》规定，结合公司实际情况以及行业特点，进一步完善风险管理机构的设置、风险识别、风险评估和内控测试等风险管理机制，建立了持续的信息收集程序，能够有效开展风险识别和评估工作，重点关注战略管理风险、医疗器械安全风险、行业监管政策变化风险、市场竞争加剧风险、存货管理风险、销售风险和采购风险。

3、控制活动

本公司的主要控制措施包括：

（1）职责分离控制

公司对岗位设置按照职责分离的控制要求，形成各司其职、各担其责、相互制约的工作机制。

（2）授权审批控制

公司各项需审批业务有明确的审批权限及流程，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相……
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