公告日期：2025-04-23

西部证券股份有限公司

关于可孚医疗科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐人”）作为可孚医疗科技股份有限公司（以下简称“可孚医疗”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对可孚医疗部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意可孚医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2604 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,000,000 股，并于 2021年 10 月 25 日在深圳证券交易所上市交易。

公司首次公开发行前总股本为 120,000,000 股，首次公开发行完成后总股本为 160,000,000 股，其中：无流通限制及限售安排的股票数量为 36,948,960 股，占发行后总股本的比例为 23.09%，有流通限制及限售安排的股票数量为123,051,040 股，占发行后总股本的比例为 76.91%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的股份，锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月。公司股票上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票价格 93.09 元/股，触发上述股份锁定期自动延长承诺的履行条件。依照股份锁定期安排及相关承诺，公司
相关股东持有的公司股份在原锁定期基础上自动延长 6 个月，锁定至 2025 年 4
月 24 日。

本次解除限售股份数量为 112,795,424 股，占公司总股本 53.9454%；本次实
际可上市流通股份数量为 103,709,263 股，占公司总股本的 49.5998%。本次解除

（二）上市后股本变动情况

2022 年 2 月 22 日，公司 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予
登记完成并上市，公司以定向发行的形式向第一类限制性股票激励对象授予
375,000 股，公司总股本数量由 160,000,000 股变更为 160,375,000 股。

公司分别于 2022 年 4 月 18 日召开的第一届董事会第二十一次会议、第一届
监事会第十二次会议及于 2022 年 5 月 10 日召开的 2021 年年度股东大会审议通
过了《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》，以公司总股本 160,375,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 16 元（含税），以资本公积金向全体
股东每 10 股转增 3 股，共计转增 48,112,500 股，公司总股本增加至 208,487,500
股。

公司于 2023 年 4 月 24 日召开的第二届董事会第二次会议及第二届监事会第
二次会议审议通过了了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予的第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就但股票暂不上市的议案》，2021 年限制性股票激励计划首次授予的第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就。本次归属的第二类限制性股票数量为75.0750万股，并于2023年10月31日上市流通。
公司已于 2023 年 12 月完成工商变更，公司总股本由 208,487,500 股变更为
209,238,250 股。

公司分别于 2024 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事
会第九次会议及于 2024 年 5 月 20 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，公司回购注销部分第一类限制性股票合计
14.625 万股。公司已于 2024 年 8 月完成上述股份回购注销手续，公司总股本由
209,238,250 股变更为 209,092,000 股。

截至核查意见出具日，公司总股本为 209,092,000 股，其中尚未解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为 112,795,424 股，占公司总股本比例为53.9454%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共 4 名，分别为长沙械字号医疗投资有限公司（以下简称“械字号投资”）、张敏先生、长沙科源同创企业管理中心（有限合
伙）（以下简称“科……
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