公告日期：2025-04-28

长江证券承销保荐有限公司

关于浙江严牌过滤技术股份有限公司

2024年度定期现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：严牌股份

保荐代表人姓名： 邹莎 联系电话：021-61118978

保荐代表人姓名：郭忠杰 联系电话：021-61118978

现场检查人员姓名：邹莎、陈钰
现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日
现场检查时间：2024年4月14日

是 否 不适用

现场检查手段：

1、 查阅公司章程及公司治理制度；

2、 查阅检查期内的三会会议文件；

3、 查看上市公司的主要生产、经营、管理场所。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2、公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 是

3、股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5、公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务规 是
则履行职责

6、公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序和 不适用
信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 不适用
信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

现场检查手段：

1、 查阅公司《内部审计制度》；

2、 检查公司内部审计部门设置情况及相关审计文件底稿；

3、 查阅审计委员会会议文件；

4、 核查董事会专业委员会的文件。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用 是
）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 不适用
（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 是
的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 是
质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 是
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 是
次审计（如适用）

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 不适用
交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 不适用
交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 是
告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 是
合规的内控制度
现场检查手段：

1、 查阅三会资料和公司信息披露的资料；

2、 查阅公司信息披露制度与审核记录。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2、公司已披露的内容是否完整 是

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 是
理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是

现场检查手段：

1、 检查公司治理制度的建立及执行情况；

2、 查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件；

3、 网络媒体搜索，核查是否有负面报告；

4、 对公司相关责任人员进行访谈。
1、是否建立了防止控股股……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。