公告日期：2025-04-21

招商证券股份有限公司

关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司

2024年度持续督导工作现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为正在履行北京百普赛斯生物科技股份有限公司（以下简称“百普赛斯”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司2024年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：百普赛斯

保荐代表人姓名：吴宏兴 联系电话：0755-82960470

保荐代表人姓名：张远明 联系电话：0755-82960470

现场检查人员姓名：张远明、杨许滢、李周承
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年4月

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程及各项规章制度；查阅公司“三会”议事规则及文件；查阅公司信息披露文件等。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √
性文件和本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务
说明：2024年，公司原副总经理陈劲秋女士因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后陈劲秋女士将不再担任公司任何职务，该事项不属于公司董监高重大变化。具体内容详见公司于2024年5月17日在巨潮资讯网上披露的《关于公司高级管理人员辞职的公告》（公告编号2024-018）。公司已履行了相应程序和信息披露义务。

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查主要手段：查阅公司内部控制制度；查阅审计委员会资料（包括工作细则、会议记录）等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：查阅公司《信息披露管理制度》等与信息披露相关的管理制度；查阅投资者关系活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ……
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