公告日期：2024-09-20

中信证券股份有限公司关于

河南省力量钻石股份有限公司

首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通

的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为河南省力量钻石股份有限公司（以下简称“力量钻石”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》有关规定，对公司首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意河南省力量钻石股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2624 号），河南省力量钻石股份有限公司获准向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 1509.2995 万股，并于 2021年 9 月 24 日在深圳证券交易所创业板上市。

首次公开发行股票前，公司总股本 45,278,985 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 60,371,980 股，其中有流通限制及限售安排的股票数量为45,278,985 股，占发行后总股本的比例为 75.0000%，无流通限制及限售安排的股票数量为 15,092,995 股，占发行后总股本比例为 25.0000%。

（二）公司上市后股份变动情况

公司于 2022 年 2 月 25 日分别召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监
事会第十次会议，于 2022 年 3 月 21 日召开了 2021 年度股东大会，会议审议通
过了《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》，利润分配方案的具体情况为
股派发现金股利人民币 10 元（含税），共派发现金股利人民币 60,371,980 元（含
税）；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，合计转增 60,371,980 股。
本次利润分配方案已于 2022 年 5 月 5 日实施完毕，实施完成后公司总股本为
120,743,960 股，其中无限售条件流通股数量为 30,185,990 股，占总股本的比例为 25.0000%；有限售条件股份数量为 90,557,970 股，占总股本的比例为 75.0000%。
公司于 2022 年 3 月 25 日召开了第二届董事会第十五次会议，于 2022 年 4
月 11 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司 2022
年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》。经中国证券监督管理委员会 2022年 7 月 26 日出具的《关于同意河南省力量钻石股份有限公司向特定对象发行股票发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1642 号），河南省力量钻石股份有限公司获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 24,148,792 股。本次发行股
票上市日期为 2022 年 9 月 19 日，向特定对象发行完成后公司总股本为
144,892,752 股，其中无限售条件流通股数量为 30,185,990 股，占发行后总股本的比例为 20.8333%；有限售条件股份数量为 114,706,762 股，占发行后总股本的比例为 79.1667%。

公司于 2023 年 3 月 10 日分别召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届
监事会第十七次会议，于 2023 年 4 月 26 日召开了 2022 年年度股东大会，会议
审议通过了《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》，利润分配方案的具体情况为以公司现有总股本剔除已回购股份 668,300.00 股后的 144,224,452.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 10 元（含税），共派发现金股利
人民币 144,224,452.00 元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8
股，合计转增 115,379,561 股。本次利润分配方案已于 2023 年 6 月 9 日实施完
毕，实施完成后公司总股本为 260,272,313 股，其中无限售条件流通股数量为131,315,817股，占总股本的比例为50.4532%；有限售条件股份数量为128,956,496股，占总股本的比例为 49.5468%。

截至本核查意见出具日，公司总股本为 260,272,313 股，其中有限售条件流通股 128.956,496 股，占公司总股本比例为 49.5468%无限售条件流通股为
131315,8……
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