公告日期：2025-12-30

西南证券股份有限公司

关于山东凯盛新材料股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材

保荐代表人姓名：艾玮 联系电话：010-57631234

保荐代表人姓名：李文松 联系电话：010-57631234

现场检查人员姓名：艾玮
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月25日-2025年12月26日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程和现行内部控制制度；（2）对公司三会文件、董事会专业委员会文件进行查阅；（3）查阅公司在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）指定信息披露网站上公告的内容；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门工作文件；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议资料等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √
交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 √
告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查阅公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；（3）与公司相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；（4）查阅公司投资者关系活动记录。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √
理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》等内部制度的相关条款；（2）查阅……
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