公告日期：2025-04-29

国金证券股份有限公司

关于深圳市显盈科技股份有限公司首次公开

发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国金证券”）作为深圳市显盈科技股份有限公司（以下简称“显盈科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构（在审），承接了公司首次公开发行股票未完成的
持续督导工作，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。截至目前显盈科技首次公
开发行股票并在创业板上市的持续督导期限已满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国金证券股份有限公司

注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人 冉云

保荐代表人 陈海玲、陈坚

联系电话 联系电话：028-86690159

二、上市公司基本情况

公司名称 深圳市显盈科技股份有限公司

证券代码 301067.SZ

注册资本 9,723.60 万元

深圳市宝安区燕罗街道燕川社区红湖东路西侧嘉达
注册地址

工业园 7 栋厂房 601（6-7 层）

深圳市宝安区燕罗街道燕川社区红湖东路西侧嘉达
办公地址

工业园 7 栋厂房 601（6-7 层）

法定代表人 肖杰

董事会秘书 陈立

联系电话 0755-29881808

证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

证券上市时间 2021 年 9 月 22 日

证券上市地点 深圳证券交易所创业板

三、本次发行情况概述

经中国证监会《关于同意深圳市显盈科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2685 号）同意注册，经深圳证券交易所《关于深圳市显盈科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2021]920 号）同意，公司已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）股
票 1,351.00 万股，并于 2021 年 9 月 22 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公
司本次公开发行股票的价格为 47.58 元/股，募集资金总额为 642,805,800.00 元，扣除各项发行费用 60,176,173.93 元，募集资金净额为 582,629,626.07 元。上述资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2021〕7-96 号）。

四、保荐工作概述

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）担任公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及持续督导机构，持续督导期限为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，
华林证券对公司持续督导期原定至 2024 年 12 月 31 日止。

公司第三届董事会第四次会议和 2023 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案，经股东大会授权，公司聘请国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任公司
可转换公司债券的保荐工作及持续督导工作。

2024 年 5 月 9 日，公司公告《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的
公告》，原保荐机构华林证券关于公司首次公开发行股票未完成的持续督导工作由国金证券承接。

自保荐机构国金证券承接持续督导工作以来，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，主要工作包括：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完善防止董事、监事、高级管理……
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