公告日期：2025-04-25

东吴证券股份有限公司

关于张家港海锅新能源装备股份有限公司

定期现场检查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：海锅股份

保荐代表人姓名：尹宝亮 联系电话：0512-62938168

保荐代表人姓名：毕宇洪 联系电话：0512-62938168

现场检查人员姓名：尹宝亮、毕宇洪、骆廷祺

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1日-2024 年 12 月 31日

现场检查时间：2025 年 3 月 24日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会会议资料和各项治理制度文件等。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 是
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 是
则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 是
信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 不适用
了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会资料等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门（如适用）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 是
内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 是
适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 是
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 是
问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 是
用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 是
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会资料、信息披露文件等。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2、公司已披露的内容是否完整 是

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 是
展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 是
司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告等。

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 是
露义务

4、关联交易价格是否公允 是

5、是否不存在关联交易非关联化的情形 是

6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 不适用
义务

7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 ……
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