公告日期：2025-12-03

证券代码：301062 证券简称：上海艾录 公告编号：2025-049
债券代码：123229 债券简称：艾录转债

上海艾录包装股份有限公司

关于不向下修正“艾录转债”转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、截至 2025 年 12 月 2 日，上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）
股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%的情形，已触发“艾录转债”转股价格向下修正条款。

2、公司于 2025 年 12 月 3 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了
《关于不向下修正“艾录转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下
修正转股价格，且在未来六个月内（即 2025 年 12 月 4 日至 2026 年 6 月 3 日)，
如再次触发“艾录转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从
2026 年 6 月 4 日起重新起算，若再次触发转股价格的向下修正条款,届时公司将
召开董事会会议审议是否行使“艾录转债”转股价格的向下修正权利。

一、“艾录转债”基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】1928 号）批准，并经深圳证券交易所同意，上海艾录股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年
10 月 23 日向不特定对象发行（向社会公开发行）可转换公司债券 5,000,000 张，
每张面值人民币 100 元，募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司向不特定对象发行可
转换公司债券（以下简称“可转债”）于 2023 年 11 月 20 日在深交所上市交易，
债券简称“艾录转债”，债券代码“123229”。

（三）可转债转股期限

本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 10 月 27 日）满
六个月后的第一个交易日（2024 年 4 月 27 日）起至可转债到期日（2029 年 10
月 22 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

（四）可转债转股价格调整情况

根据《上海艾录包装股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 10.15 元/股

1、因实施 2023 年年度权益分派方案，以公司 2023 年年度权益分派实施时
股权登记日的总股本 400,394,456 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利0.499996 元（含税），调整前“艾录转债”转股价格为 10.15 元/股，调整后转股
价格为 10.10 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 5 月 30 日（除权除息日）生效。
2、因实施 2024 年年度权益分派方案，以公司 2024 年年度权益分派实施时
股权登记日的总股本 432,277,187 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利0.499998 元（含税），调整前“艾录转债”转股价格为 10.10 元/股，调整后转股
价格为 10.05 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 6 月 20 日（除权除息日）生效。
3、因实施 2025 年前三季度权益分派方案，以公司 2025 年前三季度权益分
派实施时股权登记日的总股本 432,277,187 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.04 元（含税），调整前“艾录转债”转股价格为 10.05 元/股，调整后转
股价格为 10.01 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 12 月 5 日（除权除息日）生
效。

二、“艾录转债”转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》的约定，“艾录转债”的转股价格向下修正条款如下：
（一）修正权限及修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以……
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