公告日期：2025-04-28

国金证券股份有限公司关于

上海兰卫医学检验所股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：兰卫医学

保荐代表人姓名：唐蕾 联系电话：021-68826021

保荐代表人姓名：朱国民 联系电话：021-68826021

现场检查人员姓名：唐蕾
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规

则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

相应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的工作报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立

内部审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

用情况进行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次

内部控制评价报告（如适用） √

11. 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

建立了完备、合规的内控制度 √

（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅投资者交流的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载的公司资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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