公告日期：2025-12-10

张小泉股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为保证张小泉股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与各关联方之间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《张小泉股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本制度。

第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则。

公司应采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。

第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害公司和其他股东的利益，公司及关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。

董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构出具意见。

与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避。
第二章 关联方和关联交易

第四条 本制度所称公司关联方包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

(一) 直接或间接地控制公司的法人或者其他组织；

(二) 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及公司的控股子公司以

外的法人或者其他组织；

(三) 由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或担任
董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及公司
的控股子公司以外的法人或者其他组织；

(四) 持有公司5％以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人；

(五) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其
他组织。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(一) 直接或者间接持有公司5％以上股份的自然人；

(二) 公司董事、高级管理人员；

(三) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人
员；

(四) 本条第（一）至（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、
配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联方：

(一) 因与公司或者公司关联方签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，
或者在未来12个月内，具有本制度第五条或第六条规定情形之一的；
(二) 过去12个月内，曾经具有本制度第五条或第六条规定情形之一的。

第八条 公司董事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联方情况及时报送公司董事会，由公司做好登记管理工作。

第九条 在本制度中，关联交易是指公司或控股子公司与公司关联方之间发生的转移资源或义务的事项，包括：

(一) 购买或出售资产；

(二) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司
除外）；

(三) 提供财务资助（含委托贷款）；

(四) 提供担保（公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

(五) 租入或租出资产；

(六) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

(七) 赠与或受赠资产；

(八) 债权或债务重组；

(九) 研究与开发项目的转移；

(十) 签订许可协议；

(十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

(十二) 购买原材料、燃料、动力；

(十三) 销售产品、商品；

(十四) 提供或接受劳务；

(十五) 委托或者受托销售；

(十六) 关联双方共同投资；

(十七) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的……
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