公告日期：2025-05-07

中信证券股份有限公司关于

张小泉股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市持续督
导

保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月

一、发行人基本情况

中文名称 张小泉股份有限公司

法定代表人 张新程
股票上市地 深交所创业板

股票简称 张小泉

股票代码 301055.SZ

上市时间 2021-09-06

注册资本 15,600 万元

注册地址 浙江省杭州市富阳区东洲街道五星路 8 号

邮政编码 311401

电话号码 0571-88086809

公司网址 https://www.zhangxiaoquan.cn

一般项目：金属制日用品制造；金属工具制造；家居用品制造；
家用电器制造；日用木制品制造；日用陶瓷制品制造；日用玻璃
制品制造；日用化学产品制造；日用杂品制造；竹制品制造；橡
胶制品制造；塑料制品制造；日用品批发；厨具卫具及日用杂品
批发；化妆品批发；日用品销售；日用杂品销售；日用百货销售；
经营范围

金属工具销售；家居用品销售；家用电器销售；日用化学产品销
售；塑料制品销售；化妆品零售；食品销售（仅销售预包装食品）；
互联网销售（除销售需要许可的商品）；技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；组织文化艺术交流
活动；品牌管理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可

审批的项目）；非居住房地产租赁；货物进出口（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：
食品用塑料包装容器工具制品生产；化妆品生产（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
审批结果为准）。

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意张小泉股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2314 号）同意注册，公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 3,900.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币
6.90 元，募集资金总额为人民币 269,100,000.00 元，扣除相关发行费用后实际募
集资金净额为人民币 204,791,617.57 元。上述募集资金已于 2021 年 08 月 30 日
到达公司募集资金专用账户，募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2021]470 号）。
三、保荐工作概述

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制，对公司关联交易及预计关联交易情况发表意见；

3、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对公司使用闲置募集资金进行现金管理等事项发表独立意见；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告,对公司董事、监事及高级管理人员进行定期培训；

6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

7、认真审阅公司的信息披露文件及相关文件；

8、定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

在中信证券履行持续督导职责期间，由于债务纠纷，公司控股股东及部分实际控制人曾多次被列为被执行人，公司控股股东所持股份曾多次被司法冻结及轮候冻结，详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn……
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