公告日期：2025-05-07

中信证券股份有限公司

关于张小泉股份有限公司

2024年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：张小泉

保荐代表人姓名：李良 联系电话：021-20262081

保荐代表人姓名：唐亮 联系电话：010-60838078

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

是，根据张小泉股份有限公司2024年度内部控
（2）公司是否有效执行相关规章制度 制评价报告、2024年度内部控制审计报告，发
行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12次（每月一次）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 2次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送

1、本次现场检查向公司管理层了解了公司控
股股东杭州张小泉集团有限公司的债务逾期、
股权冻结及司法拍卖，以及间接控股股东富春
控股集团有限公司预重整的最新情况，若张小
泉集团或其他间接控股主体的资信情况继续恶
化或引发其他诉讼，张小泉集团持有的公司股
份将进一步被轮候冻结或强制执行，公司届时
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 可能面临控制权不稳定或变更的风险。

2、公司于2024年8月23日召开第三届董事会第
二次会议审议通过在董事会秘书空缺期间，继
续由董事长张新程先生代行董事会秘书职责，
代行时间为自董事会审议通过之日起不超过6
个月即至2025年2月23日止。截至本报告出具
日公司尚未完成董事会秘书聘任的相关工作。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 ……
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