公告日期：2025-05-08

中信建投证券股份有限公司

关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市、

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1869 号”文核准，并经深圳证券交易所同意，张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称“中环海
陆”“发行人”或“公司”）于 2021 年 7 月首次向社会公开发行普通股（A 股）
股票 2,500 万股。民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）担任首次公开发行股票的保荐人。

2022 年 4 月，公司聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投
证券”）担任其向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，民生证券未完成的持续督导工作由中信建投
证券承接，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1499 号”文核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2022 年 8 月向不特定对象公开发行面值总额为
36,000.00 万元的可转换公司债券，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。

截至 2024 年 12 月 31 日，持续督导期限已满。中信建投证券根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

1、保荐人名称：中信建投证券股份有限公司

2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

3、主要办公地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦

4、法定代表人：刘成

5、本项目保荐代表人：谢顺利、徐小新

6、项目联系人：谢顺利

7、联系电话：021-68827384

8、是否更换保荐人或其他情况：2022 年 4 月，公司保荐人由民生证券变更
为中信建投证券

三、上市公司的基本情况

1、发行人名称：张家港中环海陆高端装备股份有限公司

2、证券代码：301040

3、注册资本：100,000,000 元

4、注册地址：张家港市锦丰镇合兴华山路

5、主要办公地址：江苏省苏州市张家港市锦丰镇合兴华山路

6、法定代表人：吴君三

7、实际控制人：吴君三、吴剑

8、联系人：何雨霏

9、联系电话：0512-56918180

10、本次证券发行类型：首次公开发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券

11、本次证券发行时间：2021 年 7 月 22 日（首次公开发行股票）、2022 年
8 月 12 日（向不特定对象发行可转换公司债券）

12、本次证券上市时间：2021 年 8 月 3 日（首次公开发行股票）、2022 年
8 月 31 日（向不特定对象发行可转换公司债券）

13、本次证券上市地点：深圳证券交易所

四、保荐工作概述

中环海陆聘请民生证券担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，民生证券的持
续督导期至 2024 年 12 月 31 日。2022 年 4 月，中环海陆聘请中信建投证券为其
向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应该终止与原保荐机构的保荐协议；另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，民生证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作由中信建投证券承继。中信建投证券委派保荐代表人谢顺利、徐小新负责公司首次公开发行股票持续督导剩余期内以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐工作。

（一）尽职调查阶段

中信建投证券按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对中环海陆进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织中环海陆及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复，按照要求对涉及公司向不特定对象发行可转换公司债……
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