公告日期：2025-05-08

中原证券股份有限公司

关于西安中熔电气股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导

保荐总结报告书

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐人”）作为西安中熔电气股份有限公司（以下简称“发行人”“公司”或“中熔电气”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导的保荐人，持续督导期限至2024年12月31日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐人及保荐代表人自愿接受根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

情况 内容

保荐人名称 中原证券股份有限公司

法定代表人 张秋云

住所 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

本项目保荐代表人 刘军锋、习歆悦

联系电话 0371-65585118

情况 内容

公司名称 西安中熔电气股份有限公司

统一社会信用代码 916101317974808482

英文名称 Xi’an Sinofuse Electric Co.Ltd.

注册地址 陕西省西安市高新区锦业二路97号中熔电气产业基地

证券简称 中熔电气

证券代码 301031

注册资本 66,277,427.00元

法定代表人 方广文

实际控制人 王伟、方广文

本次证券发行类型 首次公开发行 A股股票并在创业板上市

本次证券上市时间 2021年7月15日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、证券发行情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意西安中熔电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1962 号）同意注册，发行人获准向社会公开发行人民币普通股 16,570,000 股，每股发行价格为人民币 26.78 元，募集资金总额为 443,744,600.00 元，扣除承销及保荐费、发行登记费以及其他交易费用共计 47,560,943.06 元后，募集资金净额共计 396,183,656.94 元。经中天运会计师事
务所（特殊普通合伙）于 2021 年 7 月 12 日对公司首次公开发行股票的资金到位
情况进行了审验，并出具了中天运[2021]验字第 90050 号《验资报告》。

五、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合中国证监会和深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会和深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与审核机构进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所创业板股票上市规则的要求向其提交推荐首次公开发行股票并在创业板上市所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

持续督导期间，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括但不限于：

1、督导公司完善法人治理结构，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；对公司内部控制自我评价报告发表意见；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；
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