公告日期：2025-04-26

徐州浩通新材料科技股份有限公司内部控制制度

目录

第一章 总 则...... 2
第二章 基本要求...... 2
第三章 重点关注的内部控制活动...... 4

第一节 对控股子公司的管理控制...... 4

第二节 关联交易的内部控制...... 5

第三节 对外担保的内部控制...... 6

第四节 募集资金使用的内部控制...... 8

第五节 重大投资的内部控制...... 9

第六节 信息披露的内部控制...... 10
第四章 内部控制的检查监督...... 12
第五章 附 则...... 14

第一章 总 则

第一条 为加强公司的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等法律法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 内部控制是指公司董事会、审计委员会（以下简称“审委会”）、高管及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：
（一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定；
（二）提高公司经营的效益及效率；
（三）保障公司资产的安全；
（四）确保公司信息披露（以下简称“信披”）的真实、准确、完整和公平。
第三条 公司应按法律法规、部门规章及《创业板上市规则》的规定建立健全内部控制制度（以下简称“内控制度”），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信披的可靠性，确保公司行为合法合规。第四条 公司董事会全面负责公司内控制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估；总经理全面落实和推进内控制度的相关规定，检查公司各部门制定、实施和完善各自专业领域的内控制度的情况；公司各部门具体负责制定、完善和实施本专业领域的内部控制制度，配合完成对公司各专业领域的内部控制情况的检查。

第二章 基本要求

第五条 公司建立和实施有效的内部控制，应考虑以下基本要素：
（一）内部环境，指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等；
（二）目标设定，管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解和落
实；
（三）事项识别，管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会；（四）风险评估，管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析，考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策；
（五）风险对策，管理层按公司的风险偏好和风险承受能力，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施；
（六）控制活动，管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容；
（七）信息与沟通，指识别、采集来自公司内部和外部的相关信息，并及时向相关人员有效传递；
（八）检查监督，指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，通过持续性监督活动、专项监督评价或两者的结合进行。
第六条 公司应完善公司治理结构，确保董事会、审委会和股东会等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。
第七条 公司应明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；设立完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高管下达的指令能够被严格执行。
第八条 公司的内部控制活动应涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资管理）、财务报告、信披、人力资源管理和信息系统管理等。上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。
第九条 公司应依据所处的环境和自身经营特点，建立资金、固定资产及在建工程、存货、往来单位、成本与费用、对外担保、重大经营及投资决策等管理制度。

第十条 公司应重点加强对子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信披等活动的控制，建立相应控制政策和程序。
第十一条 公司应建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。
第十二条 公司应制定公司内部信息和……
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