公告日期：2025-04-26

徐州浩通新材料科技股份有限公司

投资者关系管理制度

目录

第一章 总则...... 2
第二章 原则和目的...... 2
第三章 投关管理对象、内容...... 3
第四章 投关管理的组织及职责...... 3
第五章 投资者接待和推广...... 5
第六章 附则...... 10

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司治理结构，规范投资者关系（以下简称“投关”）工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，据《公司法》《证券法》《上市公司与投关工作指引》《上市规则》《规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投关管理指公司通过信披与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第三条 公司投关管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第四条 公司投关管理工作应严格遵守有关法律法规和深交所相关规定，不得在投关活动中以任何方式发布或泄露未公开重大信息。

第二章 原则和目的

第五条 投关工作的基本原则：
（一）充分披露信息。除强制信披外，可主动披露投资者关心的其他相关信息；
（二）合规披露信息。应遵守法律法规及证监会、深交所对上市公司信披的规定，保证信披真实、准确、完整、及时。在开展投关工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应按有关规定及时披露；
（三）投资者机会均等。公平对待公司的所有股东及投资者，避免选择性信披；
（四）诚实守信。应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；
（五）高效低耗。选择投关工作方式时，充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
（六）互动沟通。应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟
通，形成良性互动。
第六条 投关工作的目的：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信披透明度，改善公司治理。

第三章 投关管理对象、内容

第七条 投关管理的工作对象：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关个人与机构。
第八条 投关工作中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司发展战略，包括公司的发展方向、规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信披及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）公司文化建设情况；
（六）公司的其它相关信息。

第四章 投关管理的组织及职责

第九条 董秘是投关管理工作的负责人。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、
高管（以下并称“董高”）和员工应避免在投关活动中代表公司发言，也不得擅自通过网络发布或泄露公司未公开重大信息。
公司应承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。公司与投资者之间发生的纠纷，可自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
第十条 证券部为公司投关管理的职能部门，负责投关管理日常工作。
第十一条 投关工作包括以下职责：
（一）分析研究。统计分析投资者数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
（三）公共关系。建立并维护与证券……
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