公告日期：2025-04-24

国泰海通证券股份有限公司

关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司

2024年度定期现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：海泰科

保荐代表人姓名：尹柏元 联系电话：0755-23976996

保荐代表人姓名：唐超 联系电话：0755-23976353

现场检查人员姓名：尹柏元、唐超、夏瑜佳
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年2月17日-2025年2月22日、2025年3月31日、2025年4月14日-2025年4月15日进行现场及远程检查

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：对公司董事长（实际控制人）、高级管理人员、董事会秘书进行访谈；查看公司主要生产经营场所情况；查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制

现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会会议材料；与公司相关负责人进行访谈。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 √
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 √
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √
一次内部控制评价报告
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；与公司相关负责人进行访谈。

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2．公司已披露的内容是否完整 √

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √

合公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载

注：因公司未及时披露2023年年报业绩预告，公司及公司相关人员收到中国证券监督管理委员会青岛监管局出具的警示函，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函。保荐机构已及时督促公司出具公告及进行相关整改工作；保荐机构已针对上述事项出具《关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司及相关负责人收到警示函及监管函的管理事务报告》，上市公司已公告；公司及相关人员收到上述警示函及监管函后，高度重视，严格按照青岛证监局及深圳证券交易所相关要求进行整改，已向相关机构汇报整改情况。
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》……
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