公告日期：2025-01-21

中国国际金融股份有限公司

关于迈拓仪表股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：迈拓股份（301006）

保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：魏德俊 联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：梁勇、薛梅
现场检查对应期间：2024 年度（“核查期间”）

现场检查时间：2025 年 1 月 14 日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项公司治理制度；
（3）访谈公司董事会办公室及相关人员，了解公司基本制度的执行情况；
（4）访谈相关部门人员，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）现场察看公司主要生产、经营和管理场所，了解公司生产经营情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5. 公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √（本核查期间公司

和信息披露义务 董监高未发生变

化）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √（本核查期间公司控
行了相应程序和信息披露义务 股股东或实际控制人
未发生变化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门相关资料，包括内审制度以及相关工作计划和工作报告等；
（2）查阅董事会审计委员会相关资料，包括《审计委员会议事规则》、审计委员会会议材料、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录等，了解公司内部控制的执行情况；
（4）访谈公司董事会秘书、财务负责人等相关人员，了解募集资金相关使用情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并 √（公司已建立内审制
设立内部审计部门（如适用） 度并设立内审部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作 √
中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价……
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