公告日期：2025-10-30

上海凯淳实业股份有限公司

董事会秘书工作制度

2025 年 10 月

第一章 总则

第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司或者本公司）董事会秘书的选任、
履职、培训和考核等工作，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》等法律法规及《上海凯淳实业股份有限公司章程》的规定，特制定本制度。
第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下
简称《公司章程》），并参照其他现行有关法律、法规的规定制定。

第二章 设置及任职资格

第三条 公司设董事会秘书1名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，负责信息披露及股票及其衍
生品变动管理事务。

第四条 董事会秘书应当具备高级管理人员任职条件，并具备履行职责所必需的财务、管理、
法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书候选人在被提名时，
提名人和候选人应说明候选人是否熟悉履职相关法律法规、是否具备与岗位要求相
适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

(一) 有《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

(二) 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，
期限尚未届满；

(三) 被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等，期限尚未
届满；

(四) 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

(五) 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

(六) 证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 职责范围

第五条 董事会秘书履行下列职责：

(一) 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露
事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
(二) 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

(三) 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理人员
相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

(四) 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向交
易所报告并公告；

(五) 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复交易所问询；

(六) 组织董事、高级管理人员进行证券法律法规和交易所相关规则的培训，协
助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

(七) 督促董事、高级管理人员遵守证券法律法规、《创业板上市规则》、本指
引、交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉
公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实
向交易所报告；

(八) 负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务；

(九) 《公司法》《证券法》、中国证监会和交易所要求履行的其他职责。

第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级管理
人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关……
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