公告日期：2025-04-22

东方证券股份有限公司

关于上海凯淳实业股份有限公司

2024 年度现场检查报告

保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯淳股份

保荐代表人姓名：蓝海荣 联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：洪伟龙 联系电话：021-23153888

现场检查人员姓名：洪伟龙、姚振玖
现场检查对应期间：2024年1月1日至2024年12月31日
现场检查时间：2025年3月28日至2025年4月15日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章 程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、 董事会及监事会相关会议资料；向公司相关人员了解公司基本制度的执行情 况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；（2）了解公 司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的 情形；了解公司治理的基本情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交 易等违规情况；（3）与公司部分董事及高管人员进行访谈，了解公司基本制度 的执行情况；（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人 员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律和深交所相关业务规则履 是
行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 不适用
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用
相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司审计委员 会、内部审计部门的工作开展资料，核查公司内部控制工作情况，向相关人员 了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；（2）查阅公司章程、对外 投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 是
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理 制度等制度及信息披露文件；（2）抽取公司重大事项公告及相关文件，抽取关 键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料；（3）与董事会秘 书、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容……
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