公告日期：2025-04-22

东方证券股份有限公司

关于上海凯淳实业股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称“凯淳股份”“公司”或“上市公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对凯淳股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503 号）同意，上海凯淳实业股份有限公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于 2021年 5月 28日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
2,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 25.54 元，募集资金总额
人民币 51,080.00 万元，扣除不含税的发行费用人民币 6,477.25 万元，实际募集资金净额为人民币 44,602.75 万元。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的资金到位情况进行了审验，并于 2021年 5月 26日出具了容诚验字[2021]201Z0021号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，已将募集资金存放于董事会批准的募集资金专户。

（二）募集资金使用及结余情况

2024年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 4,494.82万元。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 40,291.56 万元，扣除累计已使
用募集资金后，募集资金余额为 4,311.19 万元，其中，募集资金专用账户累计利息收入 1,608.57 万元（2024 年度：57.32 万元），募集资金专用账户注销结转利息收入 339.97万元，以活期存款形式存放的金额为 5,579.79万元。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《管理制度》要求，公司董事会为本次募集资金批准开设了募集资金专用账户，此等账户仅限于公司募集资金的存储和使用，不作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已对募集资金进行了专户存储，并于 2021 年 5 月与保荐机构、存放募集资金的银行签订了《募集资金三方监管
协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理；2023 年 4 月 14 日，公司与中
国银行股份有限公司上海市徐汇支行、上海沛香信息科技有限公司（以下简称“沛香科技”）、东方证券承销保荐有限公司（已于 2024 年被东方证券股份有限公司吸收合并）共同签署了《募集资金四方监管协议》，对公司、沛香科技、保荐机构及募集资金的存放银行的相关权利和义务进行了明确的约定。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。报告期内，公司均严格按照上述《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2024年 12月 31日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：

募投项目 户名 开户银行 专户账号 本期余额 备注
名称 （万元）

上 海 凯 淳 中国银行股份

智能数字 实 业 股 份 有限公司上海 446881520687 - 已注销
化技术支 有限公司 ……
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