公告日期：2025-05-16

国投证券股份有限公司

关于宁波方正汽车模具股份有限公司

2024 年年度跟踪报告

保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁波方正

保荐代表人姓名：陈哲 联系电话：010-57839229

保荐代表人姓名：黄荻舟 联系电话：010-57839229

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 否

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是[注 1] [注 2]

件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。

（2）列席公司董事会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。

（3）列席公司监事会次数 列席 0 次，均事前审阅会议议案。

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 一、关联方非经营性资金占用

（一）具体情况

公司于 2023 年 6 月 30 日通过非同一控制
下企业合并取得福建佳鑫金属科技有限公司（以 下简称“福建佳鑫”）的控制权，持股比例 51.22%。公司于同日将福建佳鑫纳入合并范围。
2023 年 5 月 25 日，福建佳鑫与源动力机床
科技（宁波）有限公司（以下简称“源动力”）签
订了设备采购合同。2023 年 6 月 28 日，福建佳
鑫向源动力支付设备采购款 6,435 万元。2023 年 10 月 23 日，福建佳鑫收到源动力退回的款项共 计 6,435 万元。

针对以上采购退款情况，经核查，源动力于
2023 年 6 月 28 日、6 月 29 日向宁波御鑫鹏新能
源科技有限公司（实际控制人之女方如玘控制的 公司，以下简称“御鑫鹏”）合计支付 6,435 万
元。御鑫鹏于 2023 年 10 月 23 日归还源动力款
项共计 6,435 万元，源动力于 2023 年 10 月 23
日退回福建佳鑫采购款 6,435 万元。

上述资金占用款项已于 2023 年度计提利息
74.24 万元（利息系根据中国人民银行授权全国
银行间同业拆借中心公布的 2023 年 7 月 20 日
贷款市场报价 1 年期 LPR3.55%），御鑫鹏已于
2024 年 4 月 18 日支付利息。

（二）整改情况

1、资金占用方已充分认识到自身错误，已 向公司归还全部占用资金以及占用期间利息。公 司已尽最大努力降低对公司的不利影响，维护公 司及中小股东利益。

2、公司根据《企业内部控制基本规范》及 配套指引的有关要求进一步健全内部控制制度， 完善内控管理体系，规范内控运行程序，提高公 司风险防范能力，维护公司资产安全。

3、完善公司内部审计部门的职能，加强内 部审计部门对公司内部控制制度执行情况的监 督力度，提高内部审计工作的深度和广度，加大 重点领域和关键环节监督检查力度，及时发现内 部控制缺陷，及时整改，降低公司经营风险，促 进公司规范运作和健康可持续发展。

4、组织公司全体董事、监事、高级管理人 员认真学习领会《国务院关于进一步……
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