公告日期：2025-04-28

长江证券承销保荐有限公司

关于浙江泰福泵业股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐工作总结报告书

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为浙江泰福泵业股份有限公司（以下简称“泰福泵业”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐机构，截至 2024 年 12 月 31 日，持续督导期已届满。
长江保荐根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐工作总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《《 证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 长江证券承销保荐有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层

办公地址 上海市虹口区新建路 200 号国华金融中心 B 栋 20 层

法定代表人 王承军

保荐代表人 胡炼、武利华

联系电话 0755-88602326

三、发行人基本情况

发行人名称 浙江泰福泵业股份有限公司

证券代码 300992

注册资本 95,865,582 元

注册地址 浙江省台州市温岭市松门镇东南工业园区（海天名苑小区往东 800

米）

办公地址 浙江省台州市温岭市东部新区龙门大道 5 号

法定代表人 陈宜文

董事会秘书 薛康

电话号码 0576-86312866

电子信箱 taifu@chinataifu.com

证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

证券上市时间 2022 年 10 月 25 日

证券上市地点 深圳证券交易所创业板

注：上表注册资本为截止 2024 年 12 月 31 日可转债转股后的总股本。

四、保荐工作概述

（一）尽调推荐阶段

保荐机构积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对泰福泵业进行尽职调查。向深圳证券交易所提交全套申请文件后，保荐机构积极配合中国证监会、深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会、深圳证券交易所的审核问询函进行答复，并与中国证监会、深圳证券交易所进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等规定，针对发行人具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导发行人规范运作，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，并对有关事项出具核查意见；

3、督导发行人合规使用与存放募集资金；督导发行人完善保证关联交易公允性和合规性的制度并有效执行；

4、持续关注发行人是否为他人提供担保或发生资金占用等事项；

5、定期对发行人董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行持续督导培训；

6、定期对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告、持续督导跟踪报告等相关文件；

7、持续关注发行人经营环境、业务状况及财务状况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

保荐机构在履行保荐职责期间，发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

（一）尽职推荐阶段

泰福泵业能够及时向保荐机构、会计……
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