公告日期：2025-04-21

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于深圳瑞捷技术股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之

保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]837 号文核准，并经深圳证券交易所同意，深圳瑞捷技术股份有限公司（以下简称“深圳瑞捷”、“上市公司”、“发行人”）首次公开发行股票 1,120 万股，每股面值人民币 1 元，发行价为每
股人民币 89.66 元，共计募集资金 100,419.20 万元，扣除承销费用 6,235.23 万
元后的募集资金为 94,183.97 万元。本次发行证券已于 2021 年 4 月 20 日在深圳
证券交易所创业板上市交易。第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年
4 月 20 日至 2024 年 12 月 31 日。

2024 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，一创投行根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 第一创业证券承销保荐有限责任公司

注册地址 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层

办公地址 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层

法定代表人 王芳

保荐代表人 梁咏梅、付林

联系电话 010-63212001

是否更换保荐人或其他情况 无

三、发行人基本情况

发行人名称 深圳瑞捷技术股份有限公司

证券代码 300977.SZ

注册资本 152,226,727 元

注册地址 深圳市龙岗区坂田街道雅宝路 1 号 A 栋 A3101、A3103、A3108 号

办公地址 深圳市龙岗区坂田街道雅宝路 1 号 A 栋 31 楼

法定代表人 黄新华

实际控制人 范文宏、黄新华

董事会秘书 孙维

联系电话 0755-89509995

证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

证券上市日期 2021 年 4 月 20 日

证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；申请文件提交后，积极配合深圳证券交易所审核与
中国证监会的注册工作，组织协调公司与各中介服务机构对深圳证券交易所和中国证监会的问询出具反馈回复或答复，并与深圳证券交易所和中国证监会进行专业沟通；按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等要求向深圳证券交易所提交发行上市相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

持续督导期间，保荐机构及保荐代表人根据中国证监会的相关规定及深圳证券交易所等监管部门的有关要求，认真履行持续督导职责，具体包括：

1、督导发行人完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和运行情况，提升规范运作水平；

2、督导发行人及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导发行人合规使用与管理募集资金；

4、督导发行人完善关联交易公允性和合规性相关制度并有效执行；

5、持续关注发行人对外担保、对外投资是否符合规定；

6、持续关注发行人及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

7、持续关注发行人的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。