公告日期：2025-05-07

国投证券股份有限公司

关于上海中洲特种合金材料股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555 号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2021]367 号）同意，上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称“中洲特材”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票30,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，公司首次公开发行股票前股本总额为
90,000,000 股，首次发行后股本总额为 120,000,000 股。公司股票于 2021 年 4 月
9 日在深圳证券交易所上市，持续督导期间为 2021 年 4 月 9 日至 2024 年 12 月
31 日。2024 年 12 月 31 日，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或
“保荐机构”）担任公司首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构的持续督导期已结束，公司募集资金已使用完毕。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的要求，国投证券出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国投证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

主要办公地址 上海市虹口区杨树浦路168号38层

法定代表人 段文务

保荐代表人 孙素淑、肖江波

联系人 孙素淑

联系电话 021-55518389

三、公司基本情况

公司名称 上海中洲特种合金材料股份有限公司

证券代码 300963

注册地址 上海市嘉定工业区世盛路580号

主要办公地址 上海市嘉定工业区世盛路580号

法定代表人 冯明明

实际控制人 冯明明

董事会秘书 祝宏志

联系人 祝宏志

联系电话 021-59966058

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市
本次证券发行时间 2021年3月26日
本次证券上市时间 2021年4月9日
本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

1、尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与中洲特材证券发行上市的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

（1）督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会或股东会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；

（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（4）督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及……
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