公告日期：2025-04-29

深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深水海纳水务集团股份有限公司

2023 年限制性股票激励计划

部分限制性股票作废事项的

独立财务顾问报告

二〇二五年四月

目 录

释 义...... 2
声 明...... 3
一、本激励计划已履行的必要程序...... 4
二、本次作废限制性股票的具体情况...... 6
三、独立财务顾问意见...... 7
四、备查文件及备查地点...... 8

释 义

在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：

深水海纳、公司 指 深水海纳水务集团股份有限公司（证券简称：深水海纳；
证券代码：300961）

本激励计划 指 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划

《激励计划（草案）》 指 《深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划（草案）》

《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于深水海纳水务
独立财务顾问报告、本报告 指 集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限
制性股票作废事项的独立财务顾问报告》

限制性股票、第二类限制性 指 满足获益条件后，按本激励计划约定的归属安排，激励
股票 对象获得由公司定向增发的 A 股普通股

激励对象 指 参与本激励计划的人员

授予日 指 公司向激励对象授予第二类限制性股票的日期，授予日
必须为交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予每股第二类限制性股票的价格

归属 指 满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票由
公司办理登记至其个人证券账户的行为

归属条件 指 激励对象获授的第二类限制性股票由公司办理登记所需
满足的获益条件

归属日 指 满足获益条件后，激励对象获授的第二类限制性股票完
成登记的日期，归属日必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《深水海纳水务集团股份有限公司章程》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《业务办理指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
—业务办理》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

本独立财务顾问、他山咨询 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

声 明

他山咨询接受委托，担任深水海纳 2023 年限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：

1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等法律、法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2. 本独立财务顾问仅就本……
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