公告日期：2025-09-23

北京建工环境修复股份有限公司

合规管理办法

第一章 总 则

第一条 为建立健全北京建工环境修复股份有限公司（以下简称“修复公司”）合规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培养合规文化，实现依法合规经营，结合修复公司实际，制定本办法。

第二条 本办法用于规范修复公司的合规管理，全资、控股企业（以下简称“子企业”）应按照本办法建立本企业的合规管理制度体系，修复公司按照本办法对子企业的合规管理进行指导、监督和评价。

第三条 相关词语定义

合规，是指各企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、商业习惯和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

合规义务，是指企业设立及经营过程中，企业及其员工应当遵守的合规要求和选择遵守的合规承诺，其来源包括外部规则和内部规则。

合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性及其后果。

合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以各企业及其员工经营管理行为为对象，开展包括风险识别、制度制定、合规审查、合规检查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

合规制度，是指合规管理基本制度，即本办法。本办法与合规行为准则、合规专项管理制度以及合规管理指引、流程或表单等共同组成合规管理制度体系。

合规管理综合机构，是指修复公司法务风控部。

合规管理专项机构，是指修复公司法务风控部以外的其他部门。

合规管理参与机构，是指修复公司所属分支机构及各工程项目部。

第四条 合规管理基本原则：

（一）全面覆盖。合规管理要求应全面融入修复公司经营管理各个环节，覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任。把加强合规管理作为修复公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确各岗位的合规责任并督促有效落实。

（三）适宜有效。合规管理应结合企业实际，兼顾成本与效率，合理设定合规目标和合规管理重点领域，提高合规管理的有效性，并结合内外部环境变化持续调整和优化合规管理体系。

（四）协同联动。推动合规管理与法务、内控、风险管理、审计、纪检等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（五）专业独立。加强合规管理专业队伍建设，合规管理组织或个人独立履行合规管理职责，为企业决策、经营活动、员工行为等提供专业意见。

第二章 组织架构及职责

第一节 合规治理结构

第五条 修复公司党委对公司合规管理发挥领导作用，全面领导、统筹推进合规管理工作，履行以下合规管理职责：

（一）对董事会、高级管理人员履行合规管理职责进行监督；

（二）对合规管理重大事项进行前置研究；

（三）按照权限研究或决定对违规人员的处理事项；

（四）公司章程等制度规定的其他合规管理职责。

第六条 修复公司董事会发挥决策职能，推动建立并持续完善合规管理体系，监
督合规管理的实施及有效性，履行以下合规管理职责：

（一）审议批准合规管理战略规划、合规管理相关基本制度和合规管理年度工作报告；

（二）研究决定合规管理有关重大事项；

（三）研究决定合规管理机构及其职责设置；

（四）按照权限研究决定违规人员的处理事项；

（五）公司章程等制度规定的其他合规管理职责。

董事会设立战略与 ESG 委员会协助董事会履行合规管理职责、听取合规管理工作报告、研究合规管理重大事项，并向董事会提出意见建议，指导、监督、评价合规管理工作。

战略与 ESG 委员会对合规部分的职责设立专门的办公室，办公室设在修复公司法务风控部。

第七条 总经理及其领导的经理层负责有效管控合规风险，落实公司合规管理战略、目标和要求，履行以下合规管理职责：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构，为公司合规管理提供支持和保障；

（二）拟订合规管理规划、合规行为准则、合规基本管理制度等；

（三）审议批准合规专项管理制度；

（四）批准合规管理年度计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（五）明确合规管理流程，确保合规管理要求融入业务领域；

（六）按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；

（七）董事会授权的其他合规管理职责。

第八条 党委、董事会和总经……
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