公告日期：2025-05-06

华泰联合证券有限责任公司

关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

深圳证券交易所：

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“组织券商”） 受委托担任天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙）、厦门臻丽咨询有限 公司（以下合称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价 转让”）方式减持所持有的云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”或“贝泰妮”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。

经核查，华泰联合证券就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第16号——创业板上市公司股东询价和配售 方式转让股份（2025年修订）》（以下简称“《指引第16号》”）要求，本次 询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《指引第16号》 的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让出让方

截至2025年4月25日出让方所持公司首发前股份情况具体如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例

1 天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙） 49,124,471 11.66%

2 厦门臻丽咨询有限公司 21,198,634 5.03%

注：持股比例按照贝泰妮2025年4月25日股份总数421,292,882股（已剔除回购专用账户 中的股份数量）计算，下同。

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为10,532,322股，受让方获配后，本次询价转让情

序号 股东名称 转让股份数量 占总股本 占所持股份 转让股份来源
（股） 比例 比例

1 天津红杉聚业股权投资合伙企业（有限合伙） 8,425,857 2.00% 17.15% 首发前股份

2 厦门臻丽咨询有限公司 2,106,465 0.50% 9.94% 首发前股份

（三）转让方式

出让方作为深圳证券交易所创业板上市公司贝泰妮首发前股东，根据《指

引第16号》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

出让方与组织券商综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询

价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于华泰联合证券向投资者发送

《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份

认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即2025年4月25日，含当

日）前20个交易日贝泰妮股票交易均价的70%，符合《指引第16号》中有关询

价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数

量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。

如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（10,532,322股），

询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序

为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由大到小进行排序累

计；

（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按

照《认购报价表》发送至本次询价转让指定项目邮箱时间（若发送了多份认购

报价表的以邮箱收到的第一份有效报价单为准），由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优……
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