公告日期：2026-01-16

国联民生证券承销保荐有限公司

关于宁波震裕科技股份有限公司

2025 年持续督导工作定期现场检查报告

保荐机构名称：国联民生证券承销保荐 被保荐公司简称：震裕科技
有限公司

保荐代表人姓名：刘佳夏 联系电话：021-60876732

保荐代表人姓名：李守民 联系电话：021-60876732

现场检查人员姓名：刘佳夏
现场检查对应期间：2025 年

现场检查时间：2026 年 1 月 8 日-2026 年 1 月 9 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（一）查看公司公开信息披露文件；（二）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；（三）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、 √
合规
2.公司章程和三会规则是否得到有效执 √
行
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备， √
会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关 √
人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件和本所相 √
关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生

变化，是否履行了相应程序和信息披露 √

义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务 √
等方面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不 √

存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（二）查阅公司制定的各项内控制度；（三）查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度 √
并设立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内

部审计制度并设立内部审计部门（如适 √

用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构 √
成是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次
会议，审议内部审计部门提交的工作计 √
划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会
报告一次内部审计工作进度、质量及发 √
现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计
委员会报告一次内部审计工作计划的 √
执行情况以及内部审计工作中发现的
问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集
资金的存放与使用情况进行一次审计 √
（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结
束前二个月内向审计委员会提交次一 √
年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结
束后二个月内向审计委员会提交年度 √
内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计
委员会提交一次内部控制评价报告（如 √
适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值
业务等事项是否建立了完备、合规的内 √
控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）查看公司公开披露信息文件；（二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比；（三）查阅公司信息披露的相关制度。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一 √
致

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化 √
或者取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大 √
事项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情
况等是否符合公司信息披露管理制度 √
的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本 √
所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制
的建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅公司制定的各项内控制度；（二）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记录；（三）查阅公司公开的信息披露文件；（四）取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制
人及其关联人直接或者间接……
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