公告日期：2025-04-25

东兴证券股份有限公司

关于深圳市易瑞生物技术股份有限公司

2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：易瑞生物（股票代码 300942）

保荐代表人姓名：周磊 联系电话：010-66555013

保荐代表人姓名：付书博 联系电话：010-66555013

现场检查人员姓名：周磊、付书博
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 1 日-2025 年 4 月 3 日、2025 年 4 月 16 日-2025 年 4 月 17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：

查阅公司现行治理规则和内控制度等规则，查阅公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅股东大会、董事会及监事会决议及记录，向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。

查阅公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况,核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

√（注：对于

2024 年度公司

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 董监高变动，

息披露义务 公司已履行了

相应程序和信

息披露义务）

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段:

查阅公司现行治理规则和内控制度、公司的内部审计制度及相关工作报告等，核查公司内部控制工作情况，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。

查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划,核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发……
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