公告日期：2025-05-07

长城证券股份有限公司

关于中辰电缆股份有限公司2024年度定期现场检查报告

保荐人名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：中辰股份

保荐代表人姓名：田勇 联系电话：0755-83516222

保荐代表人姓名：徐小明 联系电话：0755-83516222

现场检查人员姓名：徐小明、徐升华
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年4月7日-2025年4月10日、2025年4月28日-2025年4月29日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：

（1）察看上市公司的主要经营场所；

（2）查阅公司信息披露文件；

（3）查阅公司三会文件及相关决议；

（4）向公司相关人员进行访谈交流。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √

是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：

（1）向公司相关人员进行访谈交流；

（2）核查公司内部审计部门和审计委员会的制度及任职人员名单；

（3）查阅公司审计委员会相关会议文件；

（4）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告及会计师出具的内部控制鉴证报告等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √

的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √

质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √

计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √

次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √

交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √

交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √

报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √

合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：

（1）取得公司最新的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件；
（2）查阅投资者关系活动记录表；

（3）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道；

（4）向公司相关人员进行访谈交流。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重……
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