公告日期：2025-04-21

国安达股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

国安达股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合国安达股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。截至 2024 年 12 月 31 日，纳入本次内部控制评价范围的包括所有纳入
合并报表范围的单位。公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及所有部门、下属单位的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理和组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、投资和担保业务、财务报告、合同管理、信息与沟通。重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、投资和担保业务等方面。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

具体纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、公司治理和组织架构

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和其他有关法律法规的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则。股东大会、董事会、监事会和管理层分别按其职责行使表决权、决策权、监督权和经营权，做到职责分工明确和相互制衡，确保公司决策、监督和执行等各方面规范有效运行。

股东大会依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，通过董事会对公司进行管理和监督，是公司最高权力机构。董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，依法对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并作出合理决策。同时董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，其中审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制的自我评价情况，指导和协调内部审计及其他相关事宜等。监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，负责监督公司董事、高级管理人员的行为，对董事会建立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责实施股东大会、董事会的决议事项，主持公司的日常生产经营管理工作，制定具体工作计划，并及时对计划执行情况进行考核，保证公司日常经营活动有序进行。

2、发展战略

公司基于对经济环境、产业政策、行业发展等的综合分析和科学预测的基础上，经由董事会进行充分审议和研究论证，制定公司长远发展目标与战略规划，明确每个发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径。总经理办公室对公司发展战略加码并宣导至公司各部门，确保公司战略有效落地。

3、人力资源

公司根据发展战略，结合生产经营实际需要、人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标，制定人力资源总体规划和能力框架体系，优化人力资源整体布局。公司与全体聘用人员均签订劳动合同，同时明确关于人员录用、员工培训、辞退与……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。