公告日期：2025-09-26

长江证券承销保荐有限公司

关于上海凯鑫分离技术股份有限公司

使用自有资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为上海凯鑫分离技术股份有限公司 （以下简称“上海凯鑫”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯鑫使用自有资金和闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司于 2020年 9月 23日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）
股票 1,595.00 万股，每股面值 1元，每股发行价格为 24.43 元，募集资金总额为
389,658,500.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 36,736,588.74 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
352,921,911.26元。2020 年 9月 30日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2020]000581号《验资报告》，对募集资金到账情况进行了审验。

二、募集资金使用与管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据上述制度规定，公司对募集资金进行专户存储，保证专款专用，并与保荐机构、募集资金存储银行签订了《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。

单位：万元

序 项目 项目投资 拟投入募 截至 2025 年 6 月 30
号 总额 集资金 日累计投入募集资金

1 研发与技术服务一体化建设项目 20,061.50 20,000.00 2,479.37

2 膜分离集成装置信息管理系统建 4,000.00 4,000.00 3.10
设项目（注）

3 补充流动资金 6,000.00 6,000.00 6,011.47

合计 30,061.50 30,000.00 8,493.94

注：因近几年电子信息行业发展较快，公司向供应商采购远程监控平台租赁服务的投入金额相比自建膜分离集成装置信息管理系统建设项目的计划投资金额大幅缩减，且受外部环境影响，项目建设人员无法按时到项目现场布点，导致该项目建设周期较预计大幅延
长。2022 年 10 月 12 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集
资金用途并永久性补充流动资金的议案》，同意变更该项目剩余募集资金用途为永久性补充流动资金。

截至 2025 年 6 月 30 日，公司尚未使用的首次公开发行募集资金的余额为
197,251,234.00 元，部分资金用于购买的银行定期存款未到期赎回，其余资金存放于募集资金专户中。

三、本次使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设，并有效控制风险的前提下，公司拟使用自有资金及暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过 12 个月的理财产品（包括但不限于银行大额存单、结构性存款等）。暂时闲置募集资金投资的产品须符合以下条件……
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