公告日期：2025-04-30

华泰联合证券有限责任公司

关于谱尼测试集团股份有限公司 2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律

法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为谱尼测试集团股份有限公司（以下
简称“谱尼测试”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，于 2025 年 4

月 18 日对谱尼测试集团股份有限公司 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如
下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：谱尼测试

保荐代表人姓名：刘晓宁 联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：王禹 联系电话：010-56839300

现场检查人员姓名：王禹

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 4 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；核查控股股东、实际控制人是否发生变动情况；对相关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料；检查公司内部审计部门运作情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √

行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √

会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查了公司信息披露相关制度；核查了公司披露的相关公告，查阅了深交所相关网站。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重……
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