公告日期：2025-04-17

安徽华业香料股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

安徽华业香料股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对本公司（以下简
称“公司”）2024 年 12 月 31 日内部控制的有效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告系本公司董事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作的总体情况

公司授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。

三、内部控制评价的依据

本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”）的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，对公司截至 2024 年 12 月 31 日内部控制的设计与
运行的有效性进行评价。

四、内部控制评价的范围

内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：

纳入评价范围的单位包括： 纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司层面的组织架构、发展战略、人力资源、社会责任等，具体经营业务活动层面的资金往来、内部控制、财务管理、购销存业务、生产管理、资产管理、工程项目、重大投资、研究与开发、安全管理、税务管理、信息系统、社会责任、企业文化等。重点关注的高风险领域主要包括：购销存业务、生产及安全管理、研究与开发、税务管理、人力资源、信息披露等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

五、内部控制执行情况

1、组织结构及职责分工

公司根据战略发展规划、经营运行环境建立了与公司业务规模相适应的组织结构，公司各岗位权责分工明确，工作能正常有序开展。

2、人事管理

公司制定了《劳动合同管理制度》《档案管理制度》《绩效考核实施规定》《考勤管理规定》《培训管理制度》《薪酬福利管理制度》等相关管理制度，对员工培训、考核、奖惩等业务环节作了明确规定，为公司搭建了人才梯队建设。
3、募集资金管理

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他相关法律法规规范性文件的规定，根据公司的实际情况，制订了相关办法，明确了公司、保荐机构、募集资金专户存储银行对募集资金的管理和监督。以确保募集资金的
使用合法、合规，保护投资者的利益。

4、财务管理

为了规范财务管理，公司制定了《资金管理制度》《内部控制制度》《税务管理制度》《财务分析报告制度》《会计档案管理制度》等相关制度，其中《税务管理制度》旨在落实严格按照《中华人民共和国税收征收管理法》的有关规定的同时，积极研究和利用有关的税收政策，做好税收筹划工作，合理、合法减轻公司税负；《资金管理制度》明确了货币资金管理职责分工，对银行账户管理、现金管理、票据及印鉴保管、收付款程序等业务环节作了明确规定；对日常资金管理业务建立了严格的授权审核程序，不相容岗位已作分离。

5、销售管理

公司制定了《销售管理制度》《客户投诉管理制度》等相关制度，明确了部门职责与绩效考核、合同签订流程及管理、销售定价及审批、销售与收款、客户满意度调查等事项，保证了销售工作顺利的开展。

6、采购管理

公司制定了《采购管理制度》……
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