公告日期：2025-04-25

天阳宏业科技股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

天阳宏业科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合天阳宏业科技股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至
2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一） 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：

1、母公司：天阳宏业科技股份有限公司

2、全资子公司：厦门赞扬丰硕软件技术有限公司、北京银恒通电子科技有限公司、北京鼎信天威科技有限公司、北京卡洛其咨询有限公司、北京天阳融数科技有限公司、海南昊天睿阳科技有限公司、天津汇融恒阳科技有限公司、西藏天阳华瑞科技有限公
司、南京熤阳融创科技有限公司、湖南熠阳智能科技有限责任公司。

3、非全资子公司：北京天阳融信科技有限公司、天阳胜合科技（北京）有限公司、北京同创安胜咨询服务中心（有限合伙）、上海矩火数字科技有限公司、深圳市智策盈科数字技术有限公司、长沙熠阳启鸿科技有限公司、上海天旸融汇信息科技有限公司 、海南绿色数字信用有限公司。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：

组织结构、内部审计、人力资源、企业文化、控制活动、信息系统与沟通等。

1、组织架构

依照中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的法律法规要求，公司设立了股东大会、董事会、监事会及董事会领导下的经营管理层。明确决策、执行和监督等不同职能的权限，构建了科学且高效的职责分工与制衡机制。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施。监事会设有 3 名监事，职工代表监事 1 名。监事会对董事会的工作进行监督。董事会下设审计委员会，审计委员会是公司内部控制监督机构，审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。公司还根据自身的业务特点，建立了人力资源部、财务部、商务部、市场部、销售部、运营中心等，各部门建立了相应的岗位职责，明确职责权限，各部门各司其职、各负其责、相互协调、相互制约。

2024 年 9 月 13 日，2024 年第四次临时股东大会，因 1 名独立董事任职届满，补选
独立董事 1 名。该独立董事同时担任公司第三届董事会审计委员会主任委员、第三届董事会提名委员会委员职务。

2、内部审计

根据公司治理规范要求，公司已设立独立的内审部门，并制定了规范且严格的内部审计制度。

内审部根据公司的实际经营需求，对内部控制体系的有效性执行监督和检查。在监督检查过程中发现的内部控制缺陷，内审部将依照内部审计的工作流程……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。