公告日期：2025-05-15

中信建投证券股份有限公司

关于武汉回盛生物科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称“回盛生物”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，履行持续督导期截至 2024 年 12 月31 日。目前，本次向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期已届满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 2203 室

法定代表人 刘成

本项目保荐代表人 陈子晗、张兴华

项目联系人 陈子晗

联系电话 021-68801539

是否更换保荐人或其他情况 2024 年 4 月，公司保荐机构由海通证券更换为中信建投证券

上市公司名称 武汉回盛生物科技股份有限公司

股票简称 回盛生物

股票代码 300871

总股本 184,317,802 元人民币

注册地址 武汉市东西湖区张柏路 218 号

主要办公地址 武汉市武昌区中华路 1 号

法定代表人 张卫元

实际控制人 张卫元、余姣娥

联系人 王庆峰

联系电话 027-83235499

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2021 年 12 月 17 日

本次证券上市时间 2022 年 1 月 7 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

2022 年年度报告：2023 年 4 月 27 日

年报披露时间 2023 年年度报告：2024 年 4 月 25 日

2024 年年度报告：2025 年 4 月 29 日

四、保荐工作概述

在持续督导期间，中信建投证券主要工作包括：

1、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所作出的各项承诺。关注公司各项治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，督导公司合法合规经营。

2、督导公司按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募投项目进展。

3、督导公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前审阅；未事先审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。

4、督导公司严格按照有关法律法规和公司章程，对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。

5、定期对公司进行现场检查，对公司有关部门和人员进行访谈，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告、持续督导跟踪报告等文件。

6、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。