公告日期：2025-05-15

中信建投证券股份有限公司

关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于同意康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕960 号）同意，康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“康泰医学”“发行人”或“公司”）向不特定对象发行 7,000,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），
每张面值为 100 元。公司本次向不特定对象发行的可转债于 2022 年 7 月 20 日上
市，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或”保荐人“）担
任本次发行的保荐人，履行持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。截至 2024 年 12
月 31 日，持续督导期限已满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人的基本情况

保荐人名称： 中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址： 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦

法定代表人： 刘成

本项目保荐代表人： 孙泉、刘乡镇

项目联系人： 孙泉

联系电话： 021-68801584

是否更换保荐人或其他情况： 否

三、上市公司基本情况

上市公司名称： 康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司

证券代码： 300869

注册资本： 401,796,800 元

注册地址： 秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号

主要办公地址： 秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号

法定代表人： 胡坤

实际控制人： 胡坤

联系人： 郑敏

联系电话： 0335-8015593

本次证券发行类型： 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间： 2022 年 7 月 20 日

本次证券上市地点： 深圳证券交易所

年报披露时间： 2024 年年度报告于 2025 年 4 月 29 日披露

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

中信建投证券遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对康泰医学进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的问询意见进行答复，并与审核人员进行专业沟通。在取得中国证监会同意注册的批复后，按照深圳证券交易所的要求提交推荐证券上市的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导康泰医学规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况。

2、督导康泰医学及时履行信息披露义务，并审阅上市公司信息披露文件。
3、督导公司按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理本

4、定期对公司进行现场检查，与发行人有关部门和人员进行访谈，及时向深圳证券交易所报送募集资金专项核查报告、持续督导现场检查报告和年度跟踪报告等材料。

5、持续关注公司、控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员等履行相关承诺的情况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

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